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律师讲坛 | 以案说法 | 建立企业法律风险管理体系    公司顾问法律实务研究    王峥 富尧    2010-1-8                                                                                                    [返回列表]
 

企业风险,作为现代企业经营管理过程中一项不可回避的问题,已经越来越显现它的重要性。不同组织和流派对其有不同的界定和划分,我们从宏观上将其归为三类,一为自然风险,二为商业风险,三为法律风险。前二个风险,或者由不可抗力所导致,或者以市场因素为特征。而企业法律风险则以势必要承担法律责任为特征,其表现出的违规性、强制性、广泛性、可预判性和可控性,可以让企业在法律风险防范与管理上有具体的抓手,通过建立法律风险管理体系,使企业法律风险管理由“救济型”向“预防型”转变,由“参与型”向“把关型”转变,由“闭关型”向“敞开型”转变,由“事务型”向“管理型”转变,通过纵、横交叉式的专业法律风险管理系统的建立,以及全员参与形式,实现企业经营和管理中的长效企业法律风险管理的机制,并不断更新完善,实现全方位的为企业发展保驾护航。

一、    何为法律风险

企业家一般都对法律风险有所耳闻,但却很少人深谙规避、减轻、转移法律风险的重要性,更多人只是在某些知名企业深陷法律危机、或是企业老总沦为阶下囚时才恍然发现,原来法律风险离我们如此之近。达能集团收购娃哈哈,国美老总黄光裕因诈骗被刑事拘留,三鹿集团破产,“三株口服液”公司顷刻间轰然倒塌,诸如此类的商业事件,在很大一个层面上可以被解读为法律风险转化而来的危机。无论何种类型何种规模的企业,无一不受到法律风险的困扰,合同纠纷频发,知识产权缺乏保护、劳动合同争议不断、涉诉案件居高不下,这些问题都会对企业经营,甚至企业存续和发展造成影响。

法律风险是企业在经营过程中因违反法律、法规、合同约定,或因自身及外部人员的作为和不作为的行为,造成的不利法律后果的可能性。

二、何为企业法律风险管理体系

企业法律风险管理体系是指一个企业建立的对法律风险进行评估、控制、监控与处理的有多个部门参与的完整的系统工程,其建立的理念以事前防范为主、以事中化解和事后补救为辅,结合目标企业的特点,协调企业各个部门协同一致,对企业的生产、经营、管理等环节进行全面、综合法律监控的机制,并通过对监控过程中发现和反馈的实际问题不断改进和完善,逐渐优化法律风险防范的制度设置和操作流程,为企业的生产经营提供更完善的法律环境,进而增强企业抗击法律风险控制的主动性、前瞻性和计划性。

法律风险防范体系主要包括公司治理结构、公司合同风险防范体系、公司知识产权保护体系、公司人力资源法律保障体系、公司重大重组项目风险防范体系、公司法律风险预警机制、公司法律风险救济机制、公司法律培训、公司法律风险年度评估报告等模块。根据不同企业的类型、业务特点、规模、行业领域、发展方向等特点,突出不同模块,设计、建立适合特定企业的法律风险防范体系。

三、如何建立法律风险防范体系

不难发现,企业法律风险防范体系需要企业所有部门地参与,并且防范体系涉及了几乎企业全部决策行为、经营行为、行政管理行为,这种“网状式的体系不同于一般法律顾问解决的专项法律服务,它可以纵向的责任延伸到企业普通的员工,它可以从横向的包括法律部门在内的各个业务部门分兵负责,真正做到全员为企业提供最全面的法律层面的保护。

建立企业法律风险管理体系,要从“规避”、“减轻”、“转移”、“接受”风险的目的出发,找出企业法律风险管理的内涵和外延,并从以下层面进行有条不紊地加以系统地归类:全员法律意识的培养、资源配置、职责权限、内部法律审核、专业法律帮助、监控机制、奖惩制度、执行者能力等。

建立企业法律风险管理体系,要进行问卷、访谈、座谈、案例、评估等方式,尽可能地了解企业具体情况;要进行对所在行业的监管部门、主管上级、本行业专业化知识的了解;要进行行业法律、法规的梳理等。

通过对企业全方位的了解,根据企业自身特点,将在实践中掌握的所有资料和信息,结合各项法律、法规以及长期司法实践中总结的经验,制定出企业法律管理模块,并在实务中不断更新,循环往复使用,建立企业法律风险管理体系:

第一、          法律风险分析模块

尽职调查并进行企业法律风险状况识别,对所要识别的内容、目标、方法进行系统识别、量化测评、定向分析。此阶段为法律风险管理模块的准备阶段,同时也为风险数据的资材保存和今后的比对提供有效的实例。

第二、          法律风险控制模块

对风险控制的现状的内容、目标、方法进行评估,控制制定与具体实施。此阶段为法律风险最为重要的实施阶段,企业各个层级和部门,可以进行纵横向的交叉,进行时时管理和防控法律风险,达到法律风险管理和防控目的。

第三、          测评与更新模块

法律风险是一个动态过程,企业的发展会随着企业战略和决策不断迈进,法律风险也是在不断变化之中,固有的法律风险模块虽可将日常的 风险提供给企业的各个层面,所以,在一定时期,需要对以往的法律风险模块进行更新。

 

建立企业法律风险防范体系是一项极具专业性、复合性法律事务,信息量大,程序较为复杂,需要结合管理学、法学的相关理论,并且其构建需要企业内部管理层的高度重视以及企业各个部门、企业全体员工的配合,仅凭企业自身的法务人员很难实现,必须由此方面专业律师加以指导或建构才能够完成。随着法律、法规的不断完善,随着现代企业市场竞争力需要不断强化,法律风险理念已经深入到企业生产和经营中的各个领域和层面,以往以救济似的防控模式,已经不能适应现代化企业管理的需要,将企业决策和一切生产经营活动纳入法治化轨道,建立企业法律风险管理体系,是企业良性发展的保证,是时代发展的必然。

在市场经济日益完善的今天,企业竞争将是全方位的竞争,企业经营发展面临的外部环境更加严峻,在发展机遇与经营风险并存的形势下,企业能否在竞争中立于不败之地,很大程度上取决于具备快速应对市场变化、有效管理法律风险的能力。而极早建立法律风险防控和管理体系,将会使企业尽早步入经济发展的快车道。

 

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